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                投資者權益

                 


                保護投資者合法權益,我們♂在行動

                --投資者合法權益保護常見問題與回答

                1、因上市公司股※票價格波動導致投資者虧損的,投資者能否向上市公司索㊣賠?

                答:《中華人民共和國證券法》第二十五條規定▃,股票依法發行後,發行人經營與收益的變化,由發行人自行負責;由此變化引致的投資風險,由投資者自行負責▆。第五十三條△規定,內幕交易行為給投資者造成他只留下了两万烈阳军团損失的,應當依法承擔ζ 賠償責任。第五十四條規定,利用未公開信息進行交易給投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責ξ任。第五十五條規ω定,操縱證券市場行為給投資者造成損失的,應當依法承擔¤賠償責任。第五十六條規定,編造、傳播虛假信息或者誤導性信息,擾亂證券⊙市場,給投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。第八十五條規定,信息披露義務人未按照規定披露信息,或者公告的證券發行文件、定期報告、臨時報告及其他信息々披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者ω 重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,信息披露@義務人應當承擔賠償責任。


                2、投資者因上市公司信息披露造假遭受損失『應如何申請維權?

                答:根據《最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若幹規定》第六◥條規定,投資人以◆自己受到虛假陳述侵害為由,依據有關機關的行政處罰決定或者人民法院的刑事裁判文書,對虛假陳述行為人√提起的民事賠償訴訟,符合民事訴訟法第一百对于背后零八條規定的,人民法院應當受理。

                依據《證券法》第九@ 十五條的規定,投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時,訴訟標︽的是同一種類,且當事人一方人數眾多的,可以依法推選代表人進行訴訟。對按照□前款規定提起的訴訟,可能存在︾有相同訴訟請求的其他眾多投資者的,人民法院可以發出◣公告,說明該★訴訟請求的案件情況,通知投資者在一定期間向人民法院登記。人民法院作出的判決、裁定,對參加登記的投資者發生效力都已经死在你。

                投資者保護機構受五十名以ㄨ上投資者委托,可以作為代表人參加訴訟,並為經證券登記結算機構確認卐的權利人依照前款規定向人民法院登記,但投資者明確表示不願意參加∮該訴訟的除外。


                3、上市公司財務造假後會被證監會處罰的相關規定?

                答:根據《證券法》第七十八↘條規定,信息披露義務人披露的信息,應當真實、準確、完整,簡明清晰,通俗易懂,不得有虛假記▅載、誤導性陳述或者重大遺漏。

                依照《證券法》第一百九十七條的規定,信息披露義務人未按照本法№規定報送有關報告或者履行信息披露義務的,責令改正,給予警告,並處以五十萬元以△上五百萬元以下的罰款;對直卐接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處以二十萬元╲以上二百萬元以下的罰款。發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上←述違法行為,或者ξ隱瞞相關事項導致發生上述情形的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款;對直接負責的主〇管人員和其他直接責任人員,處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

                信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛正是黑蛇部落假記載、誤導性▃陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,並處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款;對直№接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上脸sè也越来越苍白述違法行為,或者隱瞞相關事項導致發生上述情形的,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款;對直接負責的主管可惜人員和其他直接責任人員,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。


                4、哪些投資者屬於普通投資者?

                答:根據中國證監會《證券期貨投資者適當性♀管理辦法》規定,投資【者分為普通投資者和專業投資者。專業投資者的定義可詳見中國證監會《證券⌒ 期貨投資者適當性管理辦法》第八條,專業投資者之外的投資者為普通投資者。


                5、社會上有人推銷原始股並稱很快就能到交易所上ξ 市,請問能買嗎?個人↑可以通過哪些合法渠道投資股票?

                答:近期,一些不法分子借“科創板”“創業板”“納斯達克”等概念炒作,編造公司即將到上海、深圳或境外交易所上市的噱頭,誘↓導不明真相的個人購買所謂“原始股”;有的公司在推銷產品時兜售“原始股”,承諾高『比例分紅,吸收大量社會公眾資金。這些多是騙人錢財的違法∏犯罪活動。

                為了防止上當受騙,保護好自己的財產利益,建議普通個人投資者通≡過以下合法渠道參與股票投√資買賣。

                第一、上海證券交易所和深圳證券交易所。開有A股證券賬戶∮的個人投資者可以通過證券公司申購擬上市公司首次公開發行的新十分之一股,購買上市公司以配股、增發等形︼式發行的股票,也可以參與上市公司股票的日常交易。買賣深圳證券交易所創業板和上海證券交易所科創板股票的個人投資者應當滿足一定的適當性要求(詳見附表)。

                第二、全國中小企▲業股份轉讓系統(新三板)。新三板是經國◥務院批準的全國性證券交易場所,開〓有新三板賬戶的個人投資者可以通過證券公司申請參與新三板掛牌公司股↓票買賣。參與新三板掛牌公司股票買賣的個人投資者應當滿足一定的適當性要求(詳見附表)。

                第三、區域性股權市場(也稱四板)。區域性股權市場(一般稱為“股權交易中心”或“股權交易←所”)是按照國務院規定設立的私募證券的發行、轉讓場所,受所在地省級人民政府和中國證∞監會的協同監管,個人投資者可在各省▅、自治區、直轄市、計劃單列市四板市場開戶買賣其掛牌①公司或展示企業股票。參與四板市場股票買賣的個人投①資者應當滿足一定的適當性要求(詳見附表)。

                 

                需要提醒的是,凡未經中國證監會核準,而采取廣告、公告、廣播、短信、推介會、說明會、互聯網以及其他公開勸╱誘等方式向社會不特▃定對象銷售股票的,屬於非法證券活動。遇到推銷股票或公開勸誘時,要擦亮眼睛,提高警惕,謹防上當受騙,造成財这是空间之力凝聚而出產損失。一旦發現自己的合法權益受到侵】害,請及時〒向公安機關報案。

                附表:

                證券交易場所個人投資者適當性要求

                sheet.png

                註:目前全國共設立家區◇域性股權市場,分別為北京股權交易中心、天津濱海櫃臺交易市場、石家莊股權交易所、山西股權交易中心、內蒙古股權◎交易中心、遼寧股權交易中心、吉林股權交易所、哈爾濱股權交易中心、上海股權托管交⊙易中心、江蘇股∏權交易中心、浙江省股正好从他身侧传了过来權交易中心、安徽省股〖權托管交易中心、海峽股權交易中心、江西聯合股權交易中心、齊魯股權交易中心、中原股權交易中心、武漢股〗權托管交易中心、湖南股權交易所、廣東股權交易中〓心、廣西北部灣股權交易所、海南股權交易中心、重慶股↙份轉讓中心、天府(四川)聯合股權交易中心、貴州股權交易中心、陜西々股權交易中心、甘肅股權交易中心、青海股權交易中心、寧夏股權托管交易中心、新疆股@ 權交易中心、深圳前海股權交易中心、大連股︽權交易中心、寧波股權交易中心、廈門兩岸股權交易中心、青島藍海股權交易中心。


                6、在哪裏獲得便捷投資者①教育服務?

                答:目前,中國投資者網(網址:www.investor.gov.cn)以及證監會授牌的證券期貨投■資者教育基地(名單可在中國投資者網查运气不错詢)向社會提供公益性▲的投資者教育服務。請廣大投資者擦亮雙眼、小心辨識,遠離以“投資者教育”為名的非法薦股活動。如需證券投資◣咨詢服務,請選擇持有證券投資咨詢牌照的證券公司、證券投資咨詢機構(名單可在證監會網站“監管對象”欄目下查詢)。如受到非法薦股活動侵害,請向當地證監局舉≡報,或向公安機關報案。


                7、有哪些常見的誘導↓股市投資者參與非法證券期貨交易行為?

                答:近年來,一些不法分子以♂推薦股票為名,誘導股市投資者參與非法證券期貨交易,騙取投資者錢財,危害社會穩定和資本市場秩序。其主要手法如下:

                一是拉人加入薦股交流群。不法分子通過投放網絡廣告、分享微信朋友圈等方式開展╲虛假不實宣傳,以免費推薦“牛股”“漲停股”等吸引投資者加入薦股∞微信群、QQ群。薦股微信群、QQ群中往往有所謂“老師”“分析師”引導交流ぷ炒股心得,賣弄→炫耀炒股業績。

                二是誘導參與新品種投資。在推薦的“牛股”不靈後,不法分子便以“股市行情不好”“炒股利▂潤率低”等理由,向投超级强者資者推薦外匯、貴金屬、石油、郵幣卡、大宗商品,或者境外指數等新型投資產品,號稱這些新投資品種具有投入低、收益高、交易靈活方便的特點,適合普通人投資或與股票進行組合投資。微信群、QQ群內的“托兒”則偽↘裝成投資者現身說法,上傳交易盈利截圖,吹噓▲獲利豐厚,誘導其他投資者下載交易◇軟件或APP註冊開戶,並入金參與交易。

                三是設計種種套路詐騙投資者資金。這些新品種大都實行杠桿交易,有的杠桿高達數十倍甚至↑上百倍,行情稍有波動便造成大幅損失;有的◤交易平臺或其展業機構以“喊單”等手段引導投資者頻♀繁交易,賺取高額手續費;有◆的平臺故意反向“喊單”,導致投資者迅速虧損、爆倉;有的平臺以更也足以让散神死无葬身之地換“高級老師”幫助投資者挽回⌒損失為由要求追加資金,導致↙虧損進一步加劇;有的在投資者資金損失殆盡發現上當受騙後,即把投資者拉黑或踢出交流群。這些交易平臺有的是與投資者對賭,投資者的虧損就是交易平臺及其會員等展業機構、營銷人員的♀收入。有些交易平臺實行虛擬交易,其交易走勢⌒圖(K線圖)復制境外市場以往行情,由不法分子通過後臺操控,投資者一旦參與∑ 交易大都血本無歸。

                根據國家有關規定,除國務院和國務︻院金融管理部門批準的從事金融∮產品交易的交易場所外,其他任何交易場所均不得采取集中競價、電子撮合、做市商等連續集中競價交易方式,不得采用集中方式進行標準化合約交易,也不得面向普通社整个人盘膝而坐會公眾開展營銷活動。上述交易平臺開展的各類新品種交易活★動違反國家禁止性規定,有的甚至涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動。

                在此提醒□ 廣大投資者,請選擇合法正規金融機構進行投資交易;天下沒有免費的午餐,請擦亮雙眼,提高警惕,不要因一時貪念參與非法證券期貨投資交易,造成財產損失;一旦發現自己受到此類非法證券期∞貨活動侵害,請及時向當地人民政府舉報或者向◣公安機關報案。


                8、如何ㄨ查詢投資者名下的證券賬戶信息?

                答:《中國證券登記結算有限公司投資者證●券查詢業務指南》第一條“適用範圍”規定,本指南適用於投資者辦理證券賬戶◥(不包括本公司開立的開放式基金賬戶)中∞所持有的A股股票、B股股票、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票、兩網及退市公司A類股份及B類股份、優先股、債券、基金、權證、港股通標的港股♀等證券,衍生品合約賬戶中持倉的股票期權等衍生品合約的查詢業務▲。查詢內容包括證券持有余額、證券持有變更、證券凍結情況、證券凍結變更、指定交易/證券托管、指定交易/證券托管變更╱、衍生品合Ψ約持倉信息、衍生品合約持倉變動信息、衍生品合約組合策『略持倉信息、衍生品合約組合策略持倉變動信息等。協助執法下的證券查詢業務,參見本公⌒司其他有關規定。第二條“辦理方式”規定,申請人既可以通過本公◥司網上營業廳、微信營業廳、中國結算APP等在線渠道辦理查詢,也可以就近前往◇指定交易/指定結算/證券托管代理機構辦理查詢,還可以直接前往本→公司京、滬、深三地任一【營業大廳辦理查詢。本公司可結合不同查詢方式的特點,提供差異▓化的查詢服務。

                 

                玉禾田環境發展集團股份有限公司

                2021年3月15日